決算短信（非連結） 決算情報 | 水戸証券株式会社

上 場 会 社 名 水戸証券株式会社 上場取引所

コ ー ド 番 号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代 表 者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 小橋三男

問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 小林克徳 (TEL) 03(6739)5451

定時株主総会開催予定日 平成28年６月24日 配当支払開始予定日 平成28年６月27日

有価証券報告書提出予定日 平成28年６月27日

決算補足説明資料作成の有無 ： 有

決算説明会開催の有無 ： 有 (機関投資家、アナリスト向け)

(百万円未満切捨て)

１．平成28年３月期の業績（平成27年４月１日～平成28年３月31日）

（１）経営成績

営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 当期純利益

百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％

28年３月期 13,223 △13.0 13,164 △13.0 1,024 △65.7 1,444 △56.5 1,983 △20.2 27年３月期 15,192 △3.6 15,129 △3.7 2,988 △18.8 3,323 △20.6 2,485 △33.8

１株当たり当期純 利益

潜在株式調整後 １株当たり当期純

利益

自己資本当期純利 益率

総資産経常利益率

営業収益営業利益 率

円 銭 円 銭 ％ ％ ％

28年３月期 27.65 ― 5.2 2.3 7.7

27年３月期 34.04 ― 6.6 5.1 19.7

(参考)持分法投資損益 28年３月期 ―百万円 27年３月期 ―百万円

（２）財政状態

総資産 純資産 自己資本比率 １株当たり純資産 自己資本規制比率

百万円 百万円 ％ 円 銭 ％

28年３月期 58,991 37,759 64.0 530.92 636.5

27年３月期 68,745 39,197 57.0 543.49 602.3

(参考)自己資本 28年３月期 37,759百万円 27年３月期 39,197百万円

（３）キャッシュ・フローの状況

投資活動による キャッシュ・フロー

財務活動による キャッシュ・フロー

現金及び現金同等物 期末残高

百万円 百万円 百万円 百万円

28年３月期 △1,045 1,439 △1,645 19,572

27年３月期 7,737 △568 △2,241 20,842

２．配当の状況

年間配当金 _{配当金総額}

(合計)

配当性向

純資産 配当率 第１四半期末第２四半期末第３四半期末 期末 合計

円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 百万円 ％ ％

27年３月期 ― 5.50 ― 11.00 16.50 1,192 48.5 3.2

28年３月期 ― 6.00 ― 7.00 13.00 930 47.0 2.4

平成28年３月期期末配当金の内訳 普通配当５円00銭 記念配当２円00銭(創業95周年記念配当)

３．平成29年３月期の業績予想（平成28年４月１日～平成29年３月31日）

　当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえっ て悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。

　なお、決算数値がほぼ確定したと考えられる時点において当該数値を速報値として速やかに開示いたします。

　① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無

　② ①以外の会計方針の変更 ： 無

　③ 会計上の見積りの変更 ： 無

　④ 修正再表示 ： 無

（２）発行済株式数（普通株式）

① 期末発行済株式数（自己株式を含む)

② 期末自己株式数

③ 期中平均株式数

※ 監査手続の実施状況に関する表示

　この決算短信は、金融商品取引法に基づく監査手続の対象外であり、この決算短信の開示時点において、金融商 品取引法に基づく財務諸表の監査手続は終了しておりません。

※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項

　当社の配当政策は、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％以上となるよう業績に応じて配当を行 っていくことを基本方針としております。

「３.平成29年３月期の業績予想（平成28年４月１日～平成29年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難で あることから、平成29年３月期の配当予想額は未定であります。なお、第２四半期末及び期末が近づいた時点（９ 月中、３月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。

○添付資料の目次

１．経営成績・財政状態に関する分析 ………２

（１）経営成績に関する分析 ………２

（２）財政状態に関する分析 ………３ ２．経営方針 ………５

（１）会社の経営の基本方針 ………５

（２）目標とする経営指標 ………５

（３）中長期的な会社の経営戦略 ………５

（４）会社の対処すべき課題 ………６ ３．会計基準の選択に関する基本的な考え方 ………６ ４．財務諸表 ………７

（１）貸借対照表 ………７

（２）損益計算書 ………９

（３）株主資本等変動計算書 ………10

（４）キャッシュ・フロー計算書 ………11

（５）財務諸表に関する注記事項 ………12

（継続企業の前提に関する注記） ………12

（貸借対照表関係） ………12

（株主資本等変動計算書関係） ………13

（セグメント情報等） ………15

（持分法損益等） ………16

（１株当たり情報） ………16

（重要な後発事象） ………16

５．その他 ………17

（１）受入手数料 ………17

（２）トレーディング損益 ………17

（３）株券売買高(先物取引を除く) ………18

（４）引受・募集・売出しの取扱高 ………18

（５）自己資本規制比率 ………18

（６）役職員数 ………18

（７）損益計算書の四半期推移 ………19

１．経営成績・財政状態に関する分析

（１）経営成績に関する分析

当事業年度のわが国経済は、方向感の定まらない展開となりました。実質国内総生産(GDP)は4－

６月期と10-12月期がマイナス成長となる一方、７－９月期はプラス成長となり、概ね横這い圏で

の推移となりました。雇用状況は、月間新規求人数が当事業年度において1963年以降の上位３位ま

でを記録した他、月間有効求人数は２月において1963年１月以降の最高を記録しました。有効求人

倍率も１月に、24年１カ月ぶりの高水準となり良好な結果となりました。しかし、可処分所得や消

費支出は低迷し、景気ウォッチャー調査も右肩下がりとなりました。このように雇用環境の改善が

収入や消費の回復に繋がらない状況を受けて、日本銀行は12月には量的・質的緩和の補完措置を、

１月にはマイナス金利政策を導入し、連続して追加緩和策を実施することとなりました。政府も年

明け後に2015年度補正予算を成立させ、更に過去最大の規模となった2016年度予算の執行を前倒す

意向を示すなど、国内景気の回復を図る格好となりました。海外においては、米国が12月の連邦公

開市場委員会(FOMC)で2006年６月以来、約９年半ぶりの利上げを実施しゼロ金利政策を終了させ、

経済の先行きに対する当局の自信を示しました。しかし、欧州では欧州中央銀行(ECB)が12月に続

いて３月にも追加緩和策を決め、中国では度重なる利下げに加えて人民元基準レートの切り下げに

踏み切るなど、景気下振れ圧力への対応に追われる状況となりました。

当事業年度の国内株式市場は、円安や訪日外国人旅行者の急増に伴うインバウンド消費の拡大な

どを背景として企業業績が回復したことや、株主重視の経営方針が浸透したことから、こうした日

本企業の変化が好感され、夏場までは堅調な推移となりました。しかし８月中旬に中国人民銀行に

よる人民元の切り下げで同国経済に対する厳しい見方が急速に広まった他、原油価格の下落による

産 油 国 政 府 系 フ ァ ン ド の 投 資 回 収 懸 念 な ど か ら、 秋 以 降 は 世 界 的 に 調 整 局 面 に 入 り ま し た。そ の

後、米国景気の回復期待などから持ち直す場面もありましたが、米国利上げ後の思わぬ円高進行が

逆風となり、結局、当事業年度末の日経平均株価は2015年３月末と比べ12.7％安い16,758円67銭で

取引を終えました。

このような状況のもと、当事業年度の業績は、営業収益が132億23百万円(前期比 87.0％)と減少

し、営業収益より金融費用58百万円(同 93.4％)を控除した純営業収益は、131億64百万円(同 87.0

％)と減少しました。また、販売費・一般管理費は121億40百万円(同 100.0％)となり、その結果、

営業利益は10億24百万円(同 34.3％)、経常利益は14億44百万円(同 43.5％)となりました。特別利

益が16億41百万円(前事業年度実績 19百万円)、税金費用が10億82百万円(前期比 127.8％)となっ

たことなどから、当期純利益は19億83百万円(同 79.8％)となりました。

主な概況は以下のとおりであります。

① 受入手数料

当事業年度の受入手数料の合計は、101億58百万円(前期比 91.1％)となりました。

イ 委託手数料

「 委 託 手 数 料 」 は、44 億 94 百 万 円 ( 同 96.4 ％ ) と な り ま し た。こ れ は、 株 券 委 託 売 買 金 額 が

8,395億円(同 95.4％)と減少したことにより、株式の委託手数料が43億99百万円(同 95.4％)と

なったことによるものです。また、受益証券の委託手数料は94百万円(同 183.3％)となりまし

た。

ロ 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、94百万円(同 165.7％)とな

りました。

ハ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取

扱手数料」は、30億94百万円(同 75.7％)となりました。これは、米国の中小型株、医療やバイ

オテクノロジーに関連する企業、ROEの向上や株主還元に積極的に取り組む日本企業へ投資する

ファンドなどを主な投資対象とする投資信託の販売が好調であった一方、世界的に株式市場が

乱高下するなど投資環境が悪化したことにより、全体的に投資信託の販売額が減少したことに

よるものです。また、「その他の受入手数料」は、ファンドラップ手数料の増加等により24億

76百万円(同 105.4％)となりました。

② トレーディング損益

当事業年度のトレーディング損益は、株券等が米国株式の売買高の減少により４億90百万円(前

期 比 48.2 ％ )、 債 券 ・ 為 替 等 は 23 億 14 百 万 円 ( 同 84.5 ％ ) と な り、 合 計 で 28 億 ４ 百 万 円 ( 同 74.7

％)となりました。

③ 金融収支

当事業年度の金融収益は、信用取引収益の減少等により２億26百万円(前期比 96.4％)、金融費

用は信用取引費用の減少等により58百万円(同 93.4％)で差引収支は１億67百万円(同 97.4％)の

利益となりました。

④ 販売費・一般管理費

当事業年度の販売費・一般管理費は、新入社員の増加に伴う人件費やコンピュータ事務委託費

などが増加した一方、営業利益が大幅に減少したことに伴って賞与引当金繰入などが減少したこ

となどから、121億40百万円(前期比 100.0％)となりました。

⑤ 特別損益

当事業年度の特別利益は投資有価証券売却益が16億41百万円(前事業年度実績 －百万円)となり

ました。また、特別損失は、減損損失20百万円(同 ６百万円)、金融商品取引責任準備金繰入れ０

百万円(同 ３百万円)となり、差引16億20百万円の利益(同 ９百万円の利益)となりました。

＜次期の見通し＞

当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能

性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか

ら、業績予想は開示いたしておりません。

代替として四半期毎に可能な限り早期に決算数値を確定させ、速報値として開示してまいります。

なおその時期につきましては、四半期末日又は期末日の翌月中旬を予定しております。

（２）財政状態に関する分析

① 流動資産

当事業年度の流動資産は、前事業年度に比べ69億14百万円減少し、431億83万円となりました。こ

れは、預託金が26億98百万円、募集等払込金が13億12百万円、現金・預金が12億70百万円、信用取

引資産が10億62百万円減少したことなどによるものです。

② 固定資産

当事業年度の固定資産は、前事業年度に比べ28億39百万円減少し、158億８百万円となりました。

これは、投資有価証券が25億91百万円減少したことなどによるものです。

③ 流動負債

当事業年度の流動負債は、前事業年度に比べ74億98百万円減少し、162億92百万円となりました。

これは、預り金が43億44百万円、信用取引負債が11億14百万円、約定見返勘定が８億40百万円減少

したことなどによるものです。

④ 固定負債及び特別法上の準備金

当事業年度の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ８億17百万円減少し、49億39

百万円となりました。これは、繰延税金負債が８億３百万円減少したことなどによるものです。

⑤ 純資産

当事業年度の純資産は、前事業年度に比べ14億37百万円減少し、377億59百万円となりました。こ

れは、当期純利益で19億83百万円増加する一方、その他有価証券評価差額金で17億84百万円、剰余

金の配当で12億26百万円、自己株式の取得で４億10百万円減少したことなどによるものです。

⑥ キャッシュ・フローの状況

当事業年度における「現金及び現金同等物の期末残高」は、前事業年度に比べ12億70百万円減少

し、195億72百万円となりました。

(営業活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「営業活動によるキャッシュ・フロー」は10億45百万円の減少となりました。

こ れ は 「 税 引 前 当 期 純 利 益 」 で 30 億 65 百 万 円、「 顧 客 分 別 金 信 託 の 増 減 額 」 で 27 億 円 増 加 す る 一

方、「預り金及び受入保証金の増減額」で45億51百万円、「投資有価証券売却及び評価損益」で16

億41百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「営業活動によるキャ

ッシュ・フロー」77億37百万円の増加と比較すると87億83百万円の減少となっております。

(投資活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「投資活動によるキャッシュ・フロー」は14億39百万円の増加となりました。

これは「投資有価証券の売却による収入」で16億48百万円増加する一方、「有形固定資産の取得に

よる支出」で１億37百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「投資

活動によるキャッシュ・フロー」５億68百万円の減少と比較すると20億７百万円の増加となってお

ります。

(財務活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「財務活動によるキャッシュ・フロー」は16億45百万円の減少となりました。

これは「配当金の支払額」で12億21百万円、「自己株式の取得による支出」で４億10百万円減少し

たことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「財務活動によるキャッシュ・フロー」

22億41百万円の減少と比較すると５億95百万円の増加となっております。

２．経営方針

（１）会社の経営の基本方針

当社は、お客さまはもとより株主さま、社員、社会から信頼され、選ばれる証券会社として発展

するために、以下の経営理念を掲げております。

「水戸証券は、顧客・株主・社員にＢＥＳＴをつくす企業でありたい」

当社は、この経営理念の下、「ＣＨＡＬＬＥＮＧＥ ＴＯＧＥＴＨＥＲ 変化・成果・自己に挑戦

しよう」を行動指針として、役職員一同、業務に邁進してまいります。

（２）目標とする経営指標

当社は後述の中長期経営戦略「経営ビジョン」及び、第四次中期経営計画において、以下の経営

指標及び計数目標を掲げております。

経営ビジョン（経営指標） （対象期間：2015年４月～2022年３月）

平均ＲＯＥ ８％

(2016～2018年度)

ストック収入による

販管費カバー率

３０％以上

(2021年度)

ファンドラップ

預り資産 1,000億円

(2022年3月末)

平均ＲＯＥ １０％

(2019～2021年度)

第四次中期経営計画（計数目標） （計画期間：2016年４月～2019年３月）

平均ＲＯＥ

８％

(2016～2018年度)

ストック収入による

販管費カバー率

２５％以上

(2018年度)

ファンドラップ

預り資産 870億円

(2019年3月末)

　※ストック収入による販管費カバー率：投資信託の代行手数料とファンドラップ手数料の合計を販 　売費・一般管理費で除した比率。費用に対する安定収益の割合。

（３）中長期的な会社の経営戦略

＜経営ビジョン＞

当社は2015年３月に中長期経営戦略「経営ビジョン」（対象期間2015年４月～2022年３月）を策

定しました。これは、2021年に到来する創業100周年に向けて当社のあるべき姿を明確化し、次の

100年の礎とするために、経営理念を具体化したものであり、2016年度を初年度とする第四次中期

経営計画および2019年度から始まる第五次中期経営計画の指針となるものです。

　当社はこのビジョンをお客さま、株主さま、社員、地域社会の皆さまなど多くのステークホルダ

ーに示し、中長期的に自らの企業価値を高めていくことを通して、社会の中でかけがえのない存在

となることを目指してまいります。

経営ビジョンの根幹となる４つのあるべき姿は以下のとおりです。

経営ビジョン

１.お客さまからの信頼度No.１の会社

２.社員が誇りを持って働き自己実現できる会社

３.金融サービスと情報発信で地域社会の発展に貢献する会社

４.ビジネス構造の変革に挑戦し続ける会社

上記の経営ビジョンを達成するために、以下の7つの基本戦略を策定しました。

＜７つの基本戦略＞

・資産運用アドバイザーの実践

・ビジネス倫理・法令遵守の徹底

・全社員のスキルアップ

・多様な働き方に応じた人事・評価制度

・収益基盤の拡充

・地域貢献への取組み

・戦略的な店舗展開

＜第四次中期経営計画＞

　当社は第三次中期経営計画の課題の達成及び「経営ビジョン」の実現に向けて、第四次中期経営

計画（2016年４月～2019年３月）を策定しました。その具体策は上記「経営ビジョン」の７つの基

本戦略に紐づいており、主要な施策の概要は以下のとおりです。

　① ファンドラップや当社推奨ファンドの充実、株式取引のニーズに応えるための情報提供力の

強化、資産運用に関するアドバイススキルの向上等に取組み、お客さまの中長期的な資産形

成に資する勧誘・販売体制の強化を図る。

　 ② 富 裕 層 向 け の 包 括 的 サ ポ ー ト の 充 実、 IT の 活 用 に よ る お 客 さ ま の 利 便 性 向 上 や 業 務 の 効 率

化、出店エリアの地域特性に合わせた店舗戦略、経営方針を現場へ浸透させる為の幹部社員

のマネジメント力強化等に取り組み、お客さまサービスの向上を図る。

　③ 多様な働き方を可能とする人事制度の改定や評価体系の見直しなど、社員の意欲や能力が十

分発揮できる環境整備を推進し、社員満足度の向上を図る。

　④ CSR原則に基づき地域貢献に継続的に取り組み、当社の社会的価値を高める。

　⑤ 上記①～④を通して当社のブランド力向上を図る。

（４）会社の対処すべき課題

当社は、第三次中期経営計画で課題となった安定的に収益をあげるための収益基盤の拡大に努め

るとともに、上記２．経営方針（２）目標とする経営指標及び（３）中長期的な会社の経営戦略に

記載しております第四次中期経営計画の計数目標及び定性目標の達成を目指し、経営ビジョンの実

現に向けて取り組んでまいります。

３．会計基準の選択に関する基本的な考え方

　当社は日本基準を採用しております。IFRS(国際会計基準)の適用については、投資家の比較容易性に

配慮し、慎重に決定いたします。

４．財務諸表

（１）貸借対照表

(単位：百万円) 前事業年度

(平成27年３月31日)

当事業年度 (平成28年３月31日) 資産の部

流動資産

現金・預金 20,842 19,572

預託金 12,000 9,301

トレーディング商品 2,871 2,476

商品有価証券等 2,871 2,475

デリバティブ取引 - 0

信用取引資産 10,547 9,485

信用取引貸付金 10,047 9,263

信用取引借証券担保金 499 222

立替金 59 4

募集等払込金 2,858 1,545

短期貸付金 28 16

前払費用 58 69

未収入金 0 13

未収収益 489 493

繰延税金資産 333 195

その他の流動資産 8 9

流動資産計 50,098 43,183

固定資産

有形固定資産 3,892 3,632

建物 2,045 1,912

構築物（純額） 36 35

器具備品 400 280

土地 1,373 1,373

リース資産（純額） 37 30

無形固定資産 172 191

電話加入権 51 51

ソフトウエア 120 139

投資その他の資産 14,582 11,984

投資有価証券 13,757 11,165

出資金 5 5

従業員に対する長期貸付金 11 10

長期差入保証金 794 792

長期前払費用 4 2

その他 25 25

貸倒引当金 △18 △17

固定資産計 18,647 15,808

資産合計 68,745 58,991

(単位：百万円) 前事業年度

(平成27年３月31日)

当事業年度 (平成28年３月31日) 負債の部

流動負債

約定見返勘定 2,419 1,578

信用取引負債 1,911 797

信用取引借入金 953 396

信用取引貸証券受入金 958 401

預り金 13,590 9,245

顧客からの預り金 10,419 8,397

その他の預り金 3,170 848

受入保証金 862 655

短期借入金 2,740 2,740

前受収益 2 1

リース債務 12 12

未払金 301 69

未払費用 496 379

未払法人税等 781 415

賞与引当金 670 394

資産除去債務 - 2

その他の流動負債 2 -

流動負債計 23,791 16,292

固定負債

長期未払金 343 343

リース債務 27 19

繰延税金負債 2,444 1,640

退職給付引当金 2,466 2,473

資産除去債務 333 328

その他の固定負債 44 37

固定負債計 5,660 4,843

特別法上の準備金

金融商品取引責任準備金 95 95

特別法上の準備金計 95 95

負債合計 29,547 21,231

純資産の部 株主資本

資本金 12,272 12,272

資本剰余金

資本準備金 4,294 4,294

その他資本剰余金 3,785 3,785

資本剰余金合計 8,080 8,080

利益剰余金

その他利益剰余金 14,013 14,770

別途積立金 7,247 7,247

繰越利益剰余金 6,765 7,522

利益剰余金合計 14,013 14,770

自己株式 △1,252 △1,662

株主資本合計 33,113 33,460

評価・換算差額等

その他有価証券評価差額金 6,083 4,299

評価・換算差額等合計 6,083 4,299

純資産合計 39,197 37,759

負債・純資産合計 68,745 58,991

（２）損益計算書

(単位：百万円) 前事業年度

(自 平成26年４月１日 　至 平成27年３月31日)

当事業年度 (自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日) 営業収益

受入手数料 11,155 10,158

委託手数料 4,661 4,494

引受け・売出し・特定投資家向け売付け 勧誘等の手数料

56 94

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧 誘等の取扱手数料

4,088 3,094

その他の受入手数料 2,348 2,476

トレーディング損益 3,755 2,804

金融収益 234 226

その他の営業収益 46 33

営業収益計 15,192 13,223

金融費用 62 58

純営業収益 15,129 13,164

販売費・一般管理費

取引関係費 1,318 1,346

人件費 6,599 6,397

不動産関係費 1,430 1,511

事務費 1,974 2,076

減価償却費 373 401

租税公課 122 157

その他 322 248

販売費・一般管理費計 12,141 12,140

営業利益 2,988 1,024

営業外収益

受取配当金 186 255

雑収入 157 186

営業外収益計 344 441

営業外費用

雑損失 9 21

営業外費用計 9 21

経常利益 3,323 1,444

特別利益

固定資産売却益 19 -

投資有価証券売却益 - 1,641

特別利益計 19 1,641

特別損失

金融商品取引責任準備金繰入れ 3 0

減損損失 6 20

特別損失計 10 20

税引前当期純利益 3,332 3,065

法人税、住民税及び事業税 1,229 954

法人税等調整額 △382 127

法人税等合計 847 1,082

当期純利益 2,485 1,983

（３）株主資本等変動計算書

前事業年度(自 平成26年４月１日 至 平成27年３月31日)

(単位：百万円)

株主資本 評価・換算差額等

純資産合 計 資本金

資本剰余金 利益剰余金

自己株式 株主資本

合計

その他有 価証券評 価差額金

評価・換 算差額等 合計 資本準備

金

その他資 本剰余金

資本剰余 金合計

その他利益剰余金 利益剰余

金合計 別途積立

金

繰越利益 剰余金

当期首残高 12,272 4,294 4,342 8,637 7,247 5,346 12,594 △1,023 32,480 4,209 4,209 36,690 当期変動額

剰余金の配当 △1,066 △1,066 △1,066 △1,066

当期純利益 2,485 2,485 2,485 2,485

自己株式の取得 △786 △786 △786

自己株式の消却 △556 △556 556 ― ―

株 主 資 本 以 外 の 項 目 の当期変動額（純 額）

1,873 1,873 1,873

当期変動額合計 ― ― △556 △556 ― 1,419 1,419 △229 633 1,873 1,873 2,507 当期末残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 6,765 14,013 △1,252 33,113 6,083 6,083 39,197

当事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)

(単位：百万円)

株主資本 評価・換算差額等

純資産合 計 資本金

資本剰余金 利益剰余金

自己株式 株主資本

合計

その他有 価証券評 価差額金

評価・換 算差額等 合計 資本準備

金

その他資 本剰余金

資本剰余 金合計

その他利益剰余金 利益剰余

金合計 別途積立

金

繰越利益 剰余金

当期首残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 6,765 14,013 △1,252 33,113 6,083 6,083 39,197 当期変動額

剰余金の配当 △1,226 △1,226 △1,226 △1,226

当期純利益 1,983 1,983 1,983 1,983

自己株式の取得 △410 △410 △410

自己株式の処分 0 0 0 0 0

株 主 資 本 以 外 の 項 目 の当期変動額（純 額）

△1,784 △1,784 △1,784

当期変動額合計 - - 0 0 - 756 756 △410 346 △1,784 △1,784 △1,437 当期末残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,522 14,770 △1,662 33,460 4,299 4,299 37,759

（４）キャッシュ・フロー計算書

(単位：百万円) 前事業年度

(自 平成26年４月１日 　至 平成27年３月31日)

当事業年度 (自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日) 営業活動によるキャッシュ・フロー

税引前当期純利益 3,332 3,065

減価償却費 373 401

減損損失 6 20

退職給付引当金の増減額（△は減少） 19 6

賞与引当金の増減額（△は減少） 18 △276

金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金 の 増 減 額 （ △ は 減 少）

3 0

固定資産売却損益（△は益） △19 -

受取利息及び受取配当金 △434 △497

支払利息 62 58

投資有価証券売却及び評価損益（△は益） - △1,641

顧客分別金信託の増減額（△は増加） △200 2,700

トレーディング商品の増減額 △28 △445

信用取引資産及び信用取引負債の増減額 3,158 △52

募集等払込金の増減額（△は増加） 48 1,312

預 り 金 及 び 受 入 保 証 金 の 増 減 額 （ △ は 減 少）

2,274 △4,551

その他の資産・負債の増減額 42 △228

小計 8,657 △127

利息及び配当金の受取額 448 492

利息の支払額 △58 △61

法人税等の支払額 △1,310 △1,350

法人税等の還付額 1 1

営業活動によるキャッシュ・フロー 7,737 △1,045

投資活動によるキャッシュ・フロー

投資有価証券の取得による支出 △300 -

投資有価証券の売却による収入 - 1,648

有形固定資産の取得による支出 △295 △137

有形固定資産の売却による収入 1 -

無形固定資産の取得による支出 △29 △76

無形固定資産の売却による収入 30 -

資産除去債務の履行による支出 - △5

貸付けによる支出 △10 △11

貸付金の回収による収入 14 13

その他 21 8

投資活動によるキャッシュ・フロー △568 1,439

財務活動によるキャッシュ・フロー

短期借入金の純増減額（△は減少） △380 -

自己株式の取得による支出 △786 △410

配当金の支払額 △1,064 △1,221

その他 △11 △13

財務活動によるキャッシュ・フロー △2,241 △1,645

現金及び現金同等物に係る換算差額 33 △18

現金及び現金同等物の増減額（△は減少） 4,961 △1,270

現金及び現金同等物の期首残高 15,881 20,842

現金及び現金同等物の期末残高 20,842 19,572

（５）財務諸表に関する注記事項

(継続企業の前提に関する注記)

該当事項はありません。

(貸借対照表関係)

有形固定資産より控除した減価償却累計額

前事業年度 (平成27年３月31日)

当事業年度 (平成28年３月31日)

建物 3,433百万円 3,569百万円

構築物(純額) 90 82

器具備品 894 1,057

リース資産(純額) 19 31

計 4,438 4,741

(株主資本等変動計算書関係)

前事業年度(自 平成26年４月１日 至 平成27年３月31日）

１ 発行済株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 77,289,033 ─ 1,600,000 75,689,033

（変動事由の概要）

　 普通株式の減少1,600,000株は、自己株式の消却による減少であります。

２ 自己株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 3,172,030 1,995,112 1,600,000 3,567,142

（変動事由の概要）

増加数の内訳は、次のとおりであります。

取締役会決議に基づく取得による増加 1,993,700株

単元未満株式の買取りによる増加 1,412株

減少数の内訳は、次のとおりであります。

消却による減少 1,600,000株

３ 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

　 該当事項はありません。

４ 配当に関する事項

(1) 配当金支払額

決議 株式の種類

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成26年６月26日 定時株主総会

普通株式 667 9.0 平成26年３月31日 平成26年６月27日 平成26年10月29日

取締役会

普通株式 399 5.5 平成26年９月30日 平成26年12月２日

(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成27年６月25日 定時株主総会

普通株式 利益剰余金 793 11.0 平成27年３月31日 平成27年６月26日

当事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日）

１ 発行済株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 75,689,033 ― ― 75,689,033

２ 自己株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 3,567,142 1,000,121 65 4,567,198

（変動事由の概要）

増加数の内訳は、次のとおりであります。

取締役会決議に基づく取得による増加 1,000,000株

単元未満株式の買取りによる増加 121株

減少数の内訳は、次のとおりであります。

単元未満株式の買増請求による減少 65株

３ 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

　 該当事項はありません。

４ 配当に関する事項

(1) 配当金支払額

決議 株式の種類

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成27年６月25日 定時株主総会

普通株式 793 11.0 平成27年３月31日 平成27年６月26日 平成27年10月29日

取締役会

普通株式 432 6.0 平成27年９月30日 平成27年12月２日

(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成28年６月24日 定時株主総会

普通株式 利益剰余金 497 7.0 平成28年３月31日 平成28年６月27日 (注)１株当たり配当額7.0円のうち2.0円は創業95周年記念配当であります。

(セグメント情報等)

(セグメント情報)

当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、セグメント情報については記載を

省略しております。

(関連情報)

前事業年度(自 平成26年４月１日 至 平成27年３月31日)

１ サービスごとの情報

区分

株券 (百万円)

債券 (百万円)

受益証券 (百万円)

その他 (百万円)

計 (百万円)

委託手数料 4,610 0 51 ― 4,661

引 受 け ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向け売付け勧誘等の手数料

53 3 ― ― 56

募 集 ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向 け売付け勧誘等の取扱手数料

0 6 4,082 ― 4,088

その他の受入手数料 26 0 2,304 16 2,348

計 4,691 10 6,438 16 11,155

２ 地域ごとの情報

当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90

％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。

３ 主要な顧客ごとの情報

当社は、営業収益の10％を占める特定のお客さまへの取引はありませんので、当該情報の記

載は省略しております。

当事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)

１ サービスごとの情報

区分

株券 (百万円)

債券 (百万円)

受益証券 (百万円)

その他 (百万円)

計 (百万円)

委託手数料 4,399 0 94 ― 4,494

引 受 け ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向け売付け勧誘等の手数料

79 14 ― ― 94

募 集 ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向 け売付け勧誘等の取扱手数料

0 6 3,087 ― 3,094

その他の受入手数料 24 0 2,441 9 2,476

計 4,503 21 5,623 9 10,158

２ 地域ごとの情報

当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90

％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。

３ 主要な顧客ごとの情報

(持分法損益等)

前事業年度(自 平成26年４月１日 至 平成27年３月31日）

該当事項はありません。

当事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日）

該当事項はありません。

(１株当たり情報)

１株当たり純資産額及び算定上の基礎、１株当たり当期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のと

おりであります。

項目

前事業年度 (平成27年３月31日)

当事業年度 (平成28年３月31日)

(1) １株当たり純資産額 543円49銭 530円92銭

(算定上の基礎)

貸借対照表の純資産の部の合計額（百万円) 39,197 37,759

普通株式に係る純資産額(百万円) 39,197 37,759

差額の主な内訳(百万円) ― ―

普通株式の発行済株式数(千株） 75,689 75,689

普通株式の自己株式数(千株) 3,567 4,567

１株当たり純資産額の算定に用いられた 普通株式の数(千株)

72,121 71,121

項目

前事業年度 (自 平成26年４月１日

至 平成27年３月31日)

当事業年度 (自 平成27年４月１日

至 平成28年３月31日)

(2) １株当たり当期純利益金額 34円04銭 27円65銭

(算定上の基礎)

損益計算書上の当期純利益金額(百万円) 2,485 1,983

普通株主に帰属しない金額(百万円) ― ―

普通株式に係る当期純利益金額(百万円) 2,485 1,983

普通株式の期中平均株式数(千株) 73,022 71,726

(注) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

(重要な後発事象)

該当事項はありません。

５．その他

（１）受入手数料

　① 科目別内訳

(単位：百万円) 前事業年度

(自平成26年４月１日 　至平成27年３月31日)

当事業年度 (自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

前年同期比(%)

委託手数料 4,661 4,494 96.4

　(株券) (4,610) (4,399) 95.4

　(債券) ( 0) ( 0) 119.3

　(受益証券) ( 51) ( 94) 183.3

引受け・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の手数料

56 94 165.7

　(株券) ( 53) ( 79) 148.0

　(債券) ( 3) ( 14) 478.6

募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料

4,088 3,094 75.7

その他の受入手数料 2,348 2,476 105.4

合計 11,155 10,158 91.1

② 商品別内訳

(単位：百万円) 前事業年度

(自平成26年４月１日 　至平成27年３月31日)

当事業年度 (自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

前年同期比(%)

株券 4,691 4,503 96.0

債券 10 21 212.0

受益証券 6,438 5,623 87.3

その他 16 9 62.0

合計 11,155 10,158 91.1

（２）トレーディング損益

(単位：百万円) 前事業年度

(自平成26年４月１日 　至平成27年３月31日)

当事業年度 (自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

前年同期比(%)

株券等 1,017 490 48.2

債券・為替等 2,738 2,314 84.5

　(債券等) (2,783) (2,218) 79.7

　(為替等) ( △44) ( 95) ―

合計 3,755 2,804 74.7

（３）株券売買高（先物取引を除く）

(単位：百万株、百万円) 前事業年度

(自 平成26年４月１日 　至 平成27年３月31日)

当事業年度 (自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日)

前年同期比(%)

株数 金額 株数 金額 株数 金額

合計 1,261 968,488 1,081 884,196 85.7 91.3

　(委託) (1,249) (879,751) (1,075) (839,596) (86.1) (95.4) 　(自己) (11) (88,736) (5) (44,600) (46.2) (50.3)

委託比率(%) 99.1 90.8 99.5 95.0

─

東証シェア(%) 0.09 0.06 0.07 0.05

1株当たり委託手数料 3円69銭 4円09銭

（４）引受・募集・売出しの取扱高

(単位：千株、百万円) 前事業年度

(自平成26年４月１日 　至平成27年３月31日)

当事業年度 (自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日)

前年同期比(%) 引受高

　株券(株数) 1,094 3,498 319.7

　株券(金額) 1,575 5,272 334.7

　債券(額面金額) 1,150 2,480 215.7

　受益証券(金額) ― ― ―

　コマーシャル・ペーパー 　及び外国証書等(額面金額)

300 1,000 333.3

募集・売出しの取扱高

　株券(株数) 1,253 3,138 250.3

　株券(金額) 1,793 4,717 263.0

　債券(額面金額) 3,365 4,968 147.6

　受益証券(金額) 540,769 433,249 80.1

　コマーシャル・ペーパー 　及び外国証書等(額面金額)

300 200 66.7

(注) 募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。

（５）自己資本規制比率

前事業年度末 (平成27年３月31日)

当事業年度末 (平成28年３月31日)

基本的項目(百万円) (A) 32,320 32,962

補完的項目 (百万円)

その他有価証券 評価差額金(評価益)等

6,083 4,299

金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金等

95 95

計 (B) 6,179 4,395

控除資産(百万円) (C) 5,133 4,799

固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C)

(D) 33,367 32,558

リスク相当額 (百万円)

市場リスク相当額 2,302 1,777

取引先リスク相当額 325 294

基礎的リスク相当額 2,912 3,042

計 (E) 5,539 5,114

自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 602.3 636.5

（６）役職員数

　(単位：人) 前事業年度末

(平成27年３月31日)

当事業年度末 (平成28年３月31日)

役員 11 12

従業員 683 716

（７）損益計算書の四半期推移

　(単位：百万円) 当第１四半期

(H27.４.１ H27.６.30)

当第２四半期 (H27.７.１

H27.９.30)

当第３四半期 (H27.10.１

H27.12.31)

当第４四半期 (H28.１.１

H28.３.31)

当期累計 (H27.４.１

H28.３.31) 営業収益

　受入手数料 2,994 2,456 2,668 2,039 10,158

　トレーディング損益 784 599 630 789 2,804

　金融収益 55 59 58 53 226

　その他の営業収益 11 9 6 6 33

営業収益計 3,846 3,125 3,362 2,888 13,223

金融費用 14 14 14 14 58

純営業収益 3,831 3,110 3,348 2,874 13,164

販売費・一般管理費

　取引関係費 292 336 374 342 1,346

　人件費 1,605 1,697 1,559 1,535 6,397

　不動産関係費 375 359 415 360 1,511

　事務費 541 509 508 517 2,076

　減価償却費 89 102 105 103 401

　租税公課 63 33 34 26 157

　その他 64 81 41 60 248

　販売費・一般管理費計 3,032 3,121 3,039 2,946 12,140

営業利益又は営業損失(△) 798 △10 308 △72 1,024

営業外収益 182 58 149 50 441

営業外費用 0 3 10 7 21

経常利益又は経常損失(△) 980 45 448 △29 1,444

特別利益

　投資有価証券売却益 ― 363 1,277 ― 1,641

　特別利益計 ― 363 1,277 ― 1,641

特別損失

　金融商品取引責任準備金繰入れ ― ― 0 △0 0

　減損損失 ― ― ― 20 20

　特別損失計 ― ― 0 20 20

税引前四半期(当期)純利益又は 税引前四半期純損失(△)

980 408 1,726 △49 3,065

法人税、住民税及び事業税 135 300 431 87 954

法人税等調整額 204 △155 150 △72 127

法人税等合計 340 144 581 15 1,082

四半期(当期)純利益又は 四半期純損失(△)

640 264 1,144 △65 1,983